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安徽证监局处罚一宗内幕交易案:亏损1288万 罚款30万

发布时间:2019-04-21 15:43 来源:未知 编辑:admin

  上证报中国证券网讯 4月18日,安徽证监局发布一则行政惩罚决定书,对刘旭伟黑幕买卖“吉林森工”股票一案作出惩罚,决定对刘旭伟处以30万元罚款。

  经查,吉林森工规画严重资产重组的黑幕消息构成时间不晚于2016年5月15日,公开时间为2016年7月8日。吉林森工董事长于某军是法定黑幕消息知恋人。自2016年5月1日至7月8日停牌前,刘旭伟与于某军具有通信联系12次,此中黑幕消息敏感期内联系9次。5月15日,刘旭伟与于某军通线分钟,该通话时点与黑幕敏感期起点高度吻合。

  刘旭伟在黑幕消息敏感期内节制并操作“华某栋”和“殷某成”账户买入“吉林森工”股票1032802股,金额11393149元,卖出123000股,金额1441298元,在黑幕消息公开后全数卖出,合计吃亏1287656.81元。

  当事人刘旭伟提出申辩看法,暗示与黑幕消息知恋人于某军在黑幕消息敏感期内的通话联络属于亲属之间的一般联络,且买卖行为是华某栋按照市场行情和独立判断后作出的决策,当事人仅代为完成操作。

  颠末复核,安徽证监局认为:第一,当事人与黑幕消息知恋人于某军在黑幕消息敏感期内具有屡次通信联系,其证券买卖勾当与黑幕消息高度吻合。第二,在黑幕消息敏感期内,“华某栋”和“殷某成”账户非常买卖特征较着。第三,“华某栋”和“殷某成”账户买卖资金均有部门来自当事人本人。第四,当事人未供给客观证据佐证其申辩看法。现有客观证据足以认定当事人刘旭伟的上述行为形成黑幕买卖行为。

  综上,按照当事人违法行为的现实、性质、情节和社会风险程度,根据《证券法》第二百零二条的划定,安徽证监局决定对刘旭伟处以30万元罚款。(卢丹)

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